Compliance

Compliance y diligencia debida en spfo

En SPFO comprendemos que la integridad, la transparencia y el cumplimiento normativo son pilares fundamentales en el sector energético, especialmente en el comercio internacional de hidrocarburos. Por ello, hemos desarrollado un sistema de cumplimiento (Compliance) robusto, dinámico y alineado con las mejores prácticas internacionales, que abarca todos los aspectos regulatorios, éticos y operativos de nuestras actividades.

Sistema de diligencia debida: más que un requisito legal

Nuestro Sistema de Diligencia Debida va más allá de cumplir con lo exigido por el Reglamento Europeo. Integra los tres componentes clave de la gestión de riesgos:

Acceso a información relevante y verificada.
Evaluación de riesgos con criterios objetivos.
Reducción efectiva de riesgos mediante controles internos.

Todo ello respaldado por sistemas de gestión estructurados y orientados a garantizar la conformidad normativa de forma sistemática y continua.

Importancia en el sector hidrocarburos

En un sector como el de los hidrocarburos, altamente regulado y con elevados riesgos financieros, comerciales y reputacionales, nuestro enfoque de Compliance aporta valor en múltiples niveles:

Confianza y fiabilidad en las relaciones comerciales.
Acceso a mercados internacionales con exigencias de transparencia.
Mitigación de riesgos legales, financieros y reputacionales.
Fortalecimiento del gobierno corporativo y la toma de decisiones.

Beneficios clave para nuestros socios y clientes

Garantía de contar con un sistema en conformidad con los requisitos legales aplicables

Reafirmación de la sistematización del cumplimiento legal en todos nuestros procesos

Confianza reforzada ante consumidores, socios, autoridades públicas y entidades financieras

Métodos y herramientas que utilizamos

Nuestra debida diligencia permite analizar en profundidad tanto a clientes como a proveedores, creando un entorno seguro y profesional en cada etapa de la negociación. Los puntos clave de análisis incluyen:

Verificación de capacidad financiera mediante ICPO (Intención de Compra) y BCL (Carta de Capacidad Bancaria),
Análisis de informes reputacionales y comerciales de agencias especializadas,
Revisión de experiencia y antecedentes en operaciones similares,
Verificación de contratos de mandato y legitimidad de las representaciones.

Además, utilizamos herramientas tecnológicas avanzadas como la plataforma ISOTools, que permite:

Registrar y gestionar de forma estructurada toda la documentación relacionada con la debida diligencia,
Realizar investigaciones preventivas ante cualquier sospecha de soborno o prácticas comerciales indebidas,
Facilitar el trabajo de nuestro compliance officer y otras áreas interesadas, simplificando el análisis y mejorando la toma de decisiones.

Certificación y buenas prácticas

Nuestro sistema está alineado con estándares internacionales como la norma ISO 37001 de sistemas de gestión antisoborno, que exige la implementación efectiva de debida diligencia como herramienta de control y prevención.

Transparencia y confidencialidad

Una vez completado este proceso, todas las partes involucradas en una operación se ponen en contacto directo, sin intermediarios, para garantizar fluidez, eficiencia y seguridad. Todo se desarrolla bajo los más altos estándares de confidencialidad y protección de la información.

En SPFO, el compliance no es una obligación, sino una filosofía de trabajo. Una herramienta estratégica para operar con seguridad, confianza y sostenibilidad en el mercado global de los hidrocarburos.